保护投资者合法权益 关乎股市长期健康发展

作者:www.hnsmsoa.com 时间:2018/11/11 19:40:07

”  他认为,青岛啤酒在推出精酿啤酒产品的同时,也已经成功经营了某些地区的啤酒屋,旨在抢占精酿啤酒的市场。

这个过程产生的能量最终用于加热锅炉中的水。

江西证监局认为,江西瑞奇期货在建立并有效执行相关风险管理、内部控制等方面存在缺陷。

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核心提示:为进一步完善融资融券相关业务规则,保护投资者合法权益,日前,中国结算对《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》进行了修订。择远为进一步完善融资融券相关业务规则,保护投资者合法权益,日前,中国结算对《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》进行了修订。此次修订,其中一点是在第一条中增加保护投资者合法权益。

笔者认为,在两融登记结算业务实施细则中,新增保护投资者合法权益,非常有必要。融资融券交易又称证券信用交易或保证金交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券卖出获利(融券交易)的行为。作为一种信用交易,融资和融券的付出价值并不对等,具有杠杆效应,如果投资合理,投资者可用较少的资金获得较大的收益。

不过,需要提醒的一点是,投资者只有合法合规从事证券投资,才能够使自身利益得到最大的保障。

当然,任何一项投资都是收益与风险共存,融资融券业务亦是如此。

比如,随着融资融券业务的不断发展,规模不断扩大,其中的风险也就在所难免地显现出来。

这些风险,一方面来自市场,比如,此前曾有上市公司出现过黑天鹅事件;另一方面,来自于投资者对融资融券的操作细节了解不足,风险意识较弱。

所以,这就需要加大对投资者的教育,更好地保护投资者的合法权益。

笔者认为,对融资融券这类风险业务,投资者权益的保护需要贯穿于整个业务过程中。

其中,对证券公司而言,在客户尚未开通融资融券业务之前,就要帮助客户了解业务的风险收益特征。

同时,要尽可能的了解客户,判断是否适合参与融资融券业务,对不适合的要做好解释工作,予以劝退,绝不能为了业绩让不符合要求的客户开通相关业务。

当然,保护投资者合法权益,不仅仅只是在融资融券业务当中展开,而是要贯穿于资本市场的方方面面。

我们看到,对于保护投资者合法权益这项工作,监管层长期以来一直都在推动,并且将其落到实处。

比如,日前,发布了《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》,意在更好发挥市场机制作用,提高资本市场质量,完善资本市场基础制度,优化交易监管,减少交易阻力,增强市场流动性,稳定市场预期,激发市场活力,促进资本市场长期健康发展。

其实,这也是保护投资者合法权益的一项重要举措。

试想,如果一家上市公司任意停牌、长期停牌,甚至把股票停牌当做配合主力炒作的一个手段,那么,这种模式实际上就已经涉嫌市场操纵,给投资者、给市场带来的危害是非常严重的。

A股市场目前还是以散户为主的市场。

如何保护好这些投资者的合法权益,是监管工作的重中之重。

因为这关乎1亿多投资者的切身利益,关乎资本市场长期健康发展。

此次中国结算修订融资融券登记结算业务实施细则,新增保护投资者合法权益,是非常有必要的,同时,也是情理之中的事。

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《证券法》第八十六条规定:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  “其实从去年开始,一些信用资质较差的企业就有取消发行的迹象,先是取消中票,然后蔓延到短融、超短融。

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